完(wan)善現代(dai)企(qi)業(ye)制(zhi)度是(shi)國(guo)企(qi)改革的重(zhong)中之重(zhong)，董事會建設(she)則(ze)是(shi)現代(dai)企(qi)業(ye)制(zhi)度的“牛鼻子(zi)”。作為企(qi)業(ye)的核(he)心機構，如果董事會形同(tong)虛設(she)、無(wu)所作為，則(ze)企(qi)業(ye)不(bu)(bu)可避免地出現“一(yi)把(ba)手”說了算、決策不(bu)(bu)科學、權責不(bu)(bu)明等問(wen)題。
2014年(nian)(nian)7月(yue)，國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資委將中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能(neng)環(huan)保集團公(gong)司(si)（以下簡稱“中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能(neng)”）確定為(wei)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)央企業(ye)董事會職權改革試(shi)點(dian)(dian)。推(tui)進董事會建(jian)設為(wei)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能(neng)完善公(gong)司(si)治理(li)帶(dai)來了契機，而推(tui)進董事會行使高級(ji)管理(li)人員選聘、業(ye)績(ji)考核和薪酬管理(li)等六項職權的(de)改革試(shi)點(dian)(dian)，則使得中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能(neng)釋放出(chu)更大能(neng)量。與2010年(nian)(nian)年(nian)(nian)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)相比(bi)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能(neng)實現(xian)營(ying)業(ye)收入年(nian)(nian)均(jun)增長20.74%，實現(xian)利潤(run)總(zong)額、歸屬母公(gong)司(si)凈利潤(run)、資產總(zong)額年(nian)(nian)均(jun)分(fen)別增長了38.59%、57.02%、33.96%。
如(ru)今，中(zhong)國節能董事會定位(wei)準(zhun)確(que)、權責明晰(xi)，正以(yi)戰略性思維來(lai)指導和管理公司工作、作出決(jue)策，推動公司的(de)(de)變革(ge)與發展(zhan)，參與市場(chang)競爭(zheng)，加快節能環保產(chan)業(ye)的(de)(de)成長。
公開選聘高管：改革試點破題
建立董(dong)(dong)事會的(de)(de)初衷(zhong)就(jiu)是要(yao)(yao)分離“一把(ba)手(shou)”的(de)(de)決(jue)策權(quan)和執行權(quan)，解決(jue)國有(you)企業(ye)管(guan)理者(zhe)權(quan)力太大的(de)(de)問題。而國有(you)企業(ye)董(dong)(dong)事會建立后，與管(guan)理者(zhe)之間(jian)的(de)(de)隔(ge)閡，根源在于董(dong)(dong)事會實質上沒有(you)任免經營層的(de)(de)權(quan)力。要(yao)(yao)解開(kai)這之間(jian)復(fu)雜的(de)(de)“疙瘩(da)”，突破口(kou)還是在人事權(quan)，即(ji)董(dong)(dong)事會行使高(gao)級管(guan)理人員選聘(pin)的(de)(de)權(quan)利(li)，讓(rang)決(jue)策權(quan)主導執行權(quan)。
2014年，中國節能(neng)因工作(zuo)實際(ji)，需要增補2位副(fu)總(zong)經理。一(yi)次內部公開競聘高管(guan)的探索(suo)由此展開。
中國節能成(cheng)立競聘工(gong)作領導(dao)小(xiao)組(zu)，集(ji)團(tuan)公(gong)司董(dong)事長擔(dan)任(ren)組(zu)長，黨委(wei)(wei)書(shu)記、副董(dong)事長和總經理(li)擔(dan)任(ren)副組(zu)長，成(cheng)員(yuan)(yuan)由(you)提名委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)會委(wei)(wei)員(yuan)(yuan)和紀委(wei)(wei)書(shu)記、工(gong)會主席(xi)擔(dan)任(ren)，下(xia)設考官組(zu)、考察組(zu)、監(jian)督組(zu)和競聘工(gong)作辦公(gong)室(shi)，并抽調對(dui)企(qi)業董(dong)事會運(yun)作、干部選聘、人員(yuan)(yuan)招聘等業務(wu)熟悉(xi)的骨干員(yuan)(yuan)工(gong)，起(qi)草制(zhi)訂競聘工(gong)作方案。
方(fang)案經過(guo)反復推敲(qiao)，引入了(le)(le)專(zhuan)業機(ji)構(gou)(gou)，強調過(guo)程的公正、公平、專(zhuan)業、科學。首先，根據專(zhuan)業分析(xi)明確了(le)(le)崗位職(zhi)責和任職(zhi)資(zi)格條件，聘請專(zhuan)業機(ji)構(gou)(gou)編制履歷分析(xi)標準、組(zu)織命題(ti)(ti)，面(mian)試則采用演講答辯(bian)(bian)的形式(shi)，分競聘演講、命題(ti)(ti)答辯(bian)(bian)、考(kao)官提(ti)問三個環節。考(kao)察(cha)(cha)階(jie)段，由(you)國(guo)資(zi)委(wei)、集(ji)團黨委(wei)、董事(shi)會(hui)提(ti)名(ming)(ming)委(wei)組(zu)成聯合考(kao)察(cha)(cha)組(zu)，到考(kao)察(cha)(cha)對(dui)象所在(zai)單位了(le)(le)解其(qi)德能勤績廉的各方(fang)面(mian)綜(zong)合情況(kuang)。在(zai)審批階(jie)段，由(you)黨委(wei)常委(wei)會(hui)對(dui)擬任人選集(ji)體研究、提(ti)出建議(yi)后，由(you)總(zong)經理(li)向(xiang)董事(shi)會(hui)提(ti)名(ming)(ming)委(wei)員會(hui)書面(mian)提(ti)名(ming)(ming)；提(ti)名(ming)(ming)委(wei)員會(hui)會(hui)議(yi)研究同(tong)意后，提(ti)交董事(shi)會(hui)對(dui)擬任人選醞釀(niang)，并口頭向(xiang)國(guo)資(zi)委(wei)溝(gou)通匯報，之(zhi)后召開董事(shi)會(hui)審議(yi)決定。
按照市場通行作法，這兩(liang)位(wei)董事會聘用的副總經(jing)理(li)，合同中(zhong)注明有(you)明確(que)(que)的崗位(wei)職責、聘期考核(he)目(mu)標、權利義(yi)務，并明確(que)(que)有(you)一年的試用期，以及淘汰機(ji)制。
確定頂層設計：六項職權權責有據
在人事權這一最關鍵處實現突破后，中國節能的改革試點工作找到了自己的路徑：以制度建設指導董事會規范運作，以董事會規范運作促進制度完善。
董事會(hui)職權試(shi)點應該試(shi)什么(me)、怎么(me)試(shi)？試(shi)點需要頂(ding)層設計，把一些(xie)最(zui)根本(ben)的問題從制度上(shang)先確定下來。
《中國節能環保(bao)集(ji)團公司落(luo)實董事會職權(quan)試(shi)點工作實施方(fang)(fang)案》（以下簡(jian)稱(cheng)《實施方(fang)(fang)案》）經過多次(ci)激烈討論(lun)、審慎(shen)修訂后應運而生，成為中國節能落(luo)實董事會職權(quan)試(shi)點的綱領性文件。
《實(shi)施方案(an)》規(gui)定了依法(fa)合規(gui)原(yuan)則(ze)(ze)、市場化(hua)原(yuan)則(ze)(ze)、權(quan)(quan)責清晰(xi)原(yuan)則(ze)(ze)、堅持(chi)發揮黨委政治核心作用原(yuan)則(ze)(ze)、協(xie)調平(ping)衡原(yuan)則(ze)(ze)等五項試點工作的基本原(yuan)則(ze)(ze)，并明確(que)了董(dong)事會(hui)的中長期(qi)發展戰略規(gui)劃(hua)權(quan)(quan)、高級(ji)管(guan)(guan)理(li)人(ren)員選(xuan)聘權(quan)(quan)、高級(ji)管(guan)(guan)理(li)人(ren)員業(ye)績考(kao)核權(quan)(quan)、高級(ji)管(guan)(guan)理(li)人(ren)員薪酬管(guan)(guan)理(li)權(quan)(quan)、實(shi)行工資總額備(bei)案(an)制管(guan)(guan)理(li)和重(zhong)大財務事項管(guan)(guan)理(li)權(quan)(quan)等六項職權(quan)(quan)及(ji)其基本內容。自此(ci)，中國(guo)節能董(dong)事會(hui)制度(du)(du)體系更(geng)加完善，并能及(ji)時更(geng)新(xin)，與改革試點進度(du)(du)保(bao)持(chi)一致。
中國節(jie)能董事會(hui)目(mu)前內(nei)設提名委員(yuan)會(hui)、薪酬(chou)與考核委員(yuan)會(hui)、審計與風險管理(li)委員(yuan)會(hui)，以及戰(zhan)略管理(li)委員(yuan)會(hui)。
《實(shi)施方案(an)》規(gui)定，戰略管理(li)(li)委(wei)(wei)員會(hui)(hui)指(zhi)導經(jing)(jing)理(li)(li)層圍繞企業(ye)發展戰略，增(zeng)強(qiang)企業(ye)可(ke)持續發展能力和核心(xin)競爭力，研(yan)究1-2個相關新業(ye)務領域，培育新的經(jing)(jing)濟增(zeng)長點(dian)；集(ji)團公司副總經(jing)(jing)理(li)(li)、總會(hui)(hui)計(ji)師、董事會(hui)(hui)秘書(shu)，由董事會(hui)(hui)進行選(xuan)聘和管理(li)(li)，向國資(zi)委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)實(shi)施任前備(bei)案(an)管理(li)(li)；薪酬(chou)與考(kao)(kao)核委(wei)(wei)員會(hui)(hui)對高管人員進行年度考(kao)(kao)核和任期(qi)考(kao)(kao)核，內容(rong)包(bao)括經(jing)(jing)營指(zhi)標(biao)考(kao)(kao)核、重點(dian)工作完成(cheng)情況考(kao)(kao)核和綜合考(kao)(kao)評三(san)個方面。
薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)與考(kao)(kao)核委員(yuan)(yuan)會(hui)還負(fu)責(ze)規(gui)(gui)范(fan)人(ren)(ren)工成(cheng)本管(guan)理(li)，構建科學薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)體系。現階段對董事會(hui)選聘人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)采取限高(gao)措施(shi)，由董事會(hui)參照同(tong)(tong)行業(ye)(ye)、同(tong)(tong)規(gui)(gui)模、同(tong)(tong)職(zhi)位、同(tong)(tong)業(ye)(ye)績(ji)的職(zhi)業(ye)(ye)經理(li)人(ren)(ren)市場(chang)薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)水平，合(he)(he)理(li)確定限高(gao)的幅度(du)，逐(zhu)步過渡(du)到市場(chang)化薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)；高(gao)管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)與業(ye)(ye)績(ji)考(kao)(kao)核結果(guo)緊密掛鉤，業(ye)(ye)績(ji)升(sheng)(sheng)、薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)升(sheng)(sheng)，業(ye)(ye)績(ji)降、薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)降，保持薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)水平和(he)企業(ye)(ye)發(fa)展相適應，合(he)(he)理(li)拉開班子成(cheng)員(yuan)(yuan)之間薪(xin)(xin)酬(chou)(chou)(chou)(chou)(chou)差距，充分(fen)調(diao)動高(gao)管(guan)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的工作積極性。
審計與風(feng)險(xian)管理委員會(hui)則對集團年度資產(chan)負(fu)債率控制目標和債務風(feng)險(xian)控制方案進(jin)行初審，形成議案提交董事(shi)會(hui)審議。
制度(du)和(he)組織(zhi)的完善，保(bao)障了董事會(hui)管(guan)戰(zhan)略(lve)、管(guan)考核、管(guan)風(feng)險、管(guan)預(yu)算、管(guan)重大投(tou)資(zi)的職能到位。權責明晰后，董事會(hui)就能實實在在地帶領企業提高核心競爭力，確保(bao)國有資(zi)產保(bao)值增值，忠實履行國資(zi)委授予的職權。
把握四個關系：厘清權力邊界
在很多(duo)企業人士看來，處理好董(dong)(dong)事會(hui)與國資(zi)委(wei)、董(dong)(dong)事會(hui)與經營層、董(dong)(dong)事會(hui)與黨委(wei)會(hui)、內部董(dong)(dong)事與外部董(dong)(dong)事這四大關系，是國有(you)企業現代企業制度能否平穩(wen)順利運行的關鍵。
如(ru)何處(chu)理好(hao)這(zhe)(zhe)四(si)大關系，這(zhe)(zhe)個課題同樣擺在中國節(jie)能(neng)董(dong)(dong)事會(hui)面前。這(zhe)(zhe)次內部公(gong)開競聘中，中國節(jie)能(neng)董(dong)(dong)事會(hui)便在各方的(de)職責定位(wei)與發揮作(zuo)用(yong)、厘(li)清權(quan)力(li)邊界(jie)方面下了功(gong)夫。
董(dong)事會作(zuo)為出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)（國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委）利益的代表，在決策(ce)中始終體現出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)意(yi)志。因此，在競聘過程中，中國(guo)節能與國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委始終保持溝(gou)通，對(dui)政策(ce)規定(ding)有了(le)更(geng)準(zhun)確的把(ba)握，確保了(le)改革試點方向不跑(pao)偏。董(dong)事會及時(shi)掌握出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)的要求、建議，保證了(le)其在工作(zuo)中、決策(ce)時(shi)體現出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)意(yi)圖、代表出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)利益。
市場化選聘經營管(guan)理者，同時也(ye)必須(xu)遵循(xun)黨管(guan)干(gan)部原則。中國節能在(zai)完善(shan)企業法(fa)人(ren)治(zhi)理結構的進程中，特別(bie)是(shi)在(zai)落實董事(shi)會對經營層(ceng)的選聘權上(shang)，充分(fen)平衡了(le)董事(shi)會與黨委(wei)的關(guan)(guan)系。集團黨委(wei)通(tong)過管(guan)選聘原則把(ba)好導(dao)向關(guan)(guan)、管(guan)選聘標準把(ba)好資(zi)格關(guan)(guan)、管(guan)工(gong)作(zuo)程序把(ba)好規(gui)則關(guan)(guan)、管(guan)考核考察把(ba)好人(ren)選關(guan)(guan)，但總(zong)體方案和具體人(ren)選決定權在(zai)董事(shi)會。黨委(wei)發揮了(le)把(ba)控(kong)方向的政治(zhi)核心作(zuo)用。
而在處理(li)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)與(yu)經(jing)(jing)(jing)營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)關(guan)系問題上(shang)，中國節能(neng)意(yi)識到，二者職責定位(wei)、運行(xing)規則不同(tong)，實(shi)(shi)現經(jing)(jing)(jing)營(ying)層(ceng)對董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)負責，確保董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)(de)有效性(xing)得以充分發揮，其關(guan)鍵要落實(shi)(shi)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)對經(jing)(jing)(jing)營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)選(xuan)聘(pin)(pin)權(quan)(quan)、考核權(quan)(quan)、獎懲權(quan)(quan)，實(shi)(shi)現市場化選(xuan)聘(pin)(pin)，契約(yue)化管理(li)。此次競聘(pin)(pin)充分發揮了董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)(de)選(xuan)聘(pin)(pin)主體作(zuo)用(yong)，下一(yi)步，中國節能(neng)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)還將(jiang)在企業經(jing)(jing)(jing)營(ying)層(ceng)考核評價工作(zuo)中發揮更大的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)。經(jing)(jing)(jing)營(ying)班子(zi)貫(guan)徹(che)、執行(xing)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)要求、決議(yi)，董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)長和黨委書記則不參(can)加總經(jing)(jing)(jing)理(li)辦公會(hui)，不干預日常經(jing)(jing)(jing)營(ying)管理(li)工作(zuo)，尊重(zhong)和保障經(jing)(jing)(jing)營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)自主權(quan)(quan)。
中(zhong)(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)是(shi)以(yi)外部董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)為多數的(de)(de)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)，這(zhe)樣的(de)(de)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)更(geng)加(jia)獨(du)立，更(geng)加(jia)客觀，但也存在(zai)外部董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)不熟悉情況，影響董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)決策(ce)質量與(yu)效率的(de)(de)問題。對此(ci)，中(zhong)(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)給每個(ge)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)都(dou)安(an)排了(le)行業、集團的(de)(de)信息(xi)套餐，開通各類信息(xi)渠(qu)道，組(zu)織調研。“董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)溝通會(hui)”無(wu)需決策(ce)，但可以(yi)讓外部董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)及時了(le)解(jie)，隨(sui)時反饋。因(yin)此(ci)，中(zhong)(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)歷次董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議議案(an)的(de)(de)審議從不走(zou)過場，董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)們(men)充分表達意見，特別是(shi)不同意見，都(dou)有理有據，毫不含糊，有些議案(an)多次緩(huan)議，甚至被否決。
深化各領域職權試點改革正在使得中國節能董事會越來越健全，決策運行機制發生了根本性變化。在所有的外部董事看來，中國節能上下真正承認董事會的核心地位，董事會與經營班子定位準確，互動效應明顯。實踐證明，只有自身定位準確和職責清晰才能把握公司在復雜環境中的位置、發揮職能作用，以戰略性思維來指導公司工作、作出決策，推動公司的變革與發展。（ 經濟日報）
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